證監會譴責致德證券違反監管規定，罰款２００萬及制裁其負責人員

by · September 18, 2023

《經濟通通訊社１８日專訊》致德證券因多項內部監控缺失及一系列監管違規事項，遭證監
會譴責及罰款２００萬元。證監會亦暫時吊銷該公司的負責人員趙冠宇的牌照，為期１０個月，
由２０２３年９月１５日起至２０２４年７月１４日止。
證監會經調查後採取上述紀律處分行動。調查發現，在２０１８年７月１日至２０２０年３
月５日期間，致德證券沒有制訂有關記錄交易指示的政策，及遵從有關記錄交易指示的規定；實
施

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