證監譴責瑞銀罰款800萬涉錯誤分類專業投資者逾12年

by · 21 10 月, 2025

【明報專訊】證監會宣布，因瑞銀內部系統及監控措施存在缺失，導致逾12年間錯誤分類專業投資者（PI），向非PI客戶提供其證券匯集借貸服務，以及發售和銷售擬僅供PI購買的投資產品，因而對瑞銀作出譴責，並處以罰款800萬元。